从56.75万多家企业在境外涉及合规问题谈风险控制

从56.75万多家企业在境外涉及合规问题谈风险控制

根据商务部统计，中国的4842万家企业中出海企业为56.75万家，占比1.2%，绝大多数中国企业尚未“出海”。2023年4月国务院印发《关于推动外贸稳规模优结构的意见》中提出要加快对外贸易创新发展，中国企业出海已成为时代发展的必然趋势。全球化进程加速，更多中国企业开始关注国际市场，不断地寻求海外发展机会，在追求市场份额利润同时，也面对一系列风险，最为关键的是法律风险。不同国家的法律规定存在差异，外加政治、经济、文化、宗教多方面因素影响，企业出海面临潜在法律风险可能性增大。企业在出海过程需充分了解目标市场法律环境，采取有效的法律风险防范措施有利于确保稳定发展。中国企业出海现状由投资并购转向面对制裁，近年随着经济环境、商业环境发生巨大变化，“制裁”一词屡被提及。根据欧洲外交关系协会（ECFR）的调查数据，从整体看相比于西欧国家，东欧国家对中国的态度更加友好，这对中国企业出海的目标市场选择也提供了一定的参考价值。中国企业在出海过程，越来越多地涉及供应链合规、供应链可持续性、贸易合规及经济制裁等问题。在当前中国企业出海过程，该怎样应对此风险成了大事。

蔚来集团副总裁兼全球总法律顾问高岗认为，如企业达到一定体量，产品达到一定复杂程度，与海外触点达到一定数量所面临公司治理和合规问题就会相当复杂，涵盖众多领域。当前阶段更需要企业将整体的公司治理和合规提到相当高的高度。学习和不断掌握全球化中的“国际语言”是一件需要持续努力的事。ODI审批企业需在国内与多个政府部门沟通，才能取得所有审批，目的地审批与反垄断审批问题，在境外投资目的地国可能存在行业相关审查，规模较大的境外收购还会碰到反垄断问题。企业出海时不可避免会与海外律师有所接触，在彼此沟通的过程中，语言障碍就会成为令多数企业头疼的问题。跨国企业应该如何进行构建风控体系？中国企业出海最终目标要成为一家成功的跨国企业。跨国企业全球化过程需要通过建立一系列风控体系来确保企业在当地尽可能规避潜在法律风险。而风控体系建立，需要在日常运行过程中不断优化、衍生，逐步完善更新，在优化过程中可能产生各种新问题，跨国企业应当如何构建风控体系，确保其能稳定运转，也是中国企业出海面临的一大挑战。

德国博世集团亚太区法律副总裁杜戈立从欧美企业视角认为，跨国企业建立风控体系过程需注意三点：首先是企业出海之，风控体系会发生哪些变化？以数据合规为例，在数据合规、网络安全等问题上是否有足够完善管理体系，与企业性质（中国企业/外国企业）并无太大关系，更多的是企业所面对监管环境以及监管要求。当企业风控体系发展后，企业内部风控人员，无论是法律、合规还是税务等会逐渐成为一种较强制约力量。其次是建立风控体系后，还需关注哪些事项？风控体系建立后会逐渐衍生很多相关制度，在经过一段时间运行，容易变得僵化。还会引发新问题，第三是建立风控体系后，风控负责人最重要相关工作是什么？过去几年发生很多监管事件，企业建立风控制度后还存在诸多盲点。对于风控负责人最重要工作不仅是确保目前风控机制有效执行，更重要是持续关注、警惕环节可能存在新风险。

“争议解决条款”一般又称“午夜条款”，因这是最容易被企业忽略条款，在前期谈判进入非常疲惫状态才会被提及终极条款，因此会蕴含很多未来争议解决过程中潜在风险。争议解决条款首先需要包含争议解决方式选择。如选择诉讼则需明确管辖法院及该解决方式是否具备排他性；如选择仲裁方则需明确仲裁机构、仲裁国家及仲裁语言等。而对比诉讼，仲裁的可执行性通常更高，强制执行成功率也更高。